记名提单是否可以可转让？

扬州律师网 www.yz64.net

  《海商法》仅规定记名提单不得转让。但到底是指绝对不得转让，还是提单记名人得背书转让，或是提单记名人得按民法债权转让方式转让并不明确。由此引发了我国学界一种流传甚广的说法：记名收货人可以背书转让提单。

  从各国法律上看，记名提单是否可以背书转让，有两种方式，一是明确规定记名提单不得转让。例如，我国《海商法》第79条；《美国联邦提单法》第6条；另一种立法例则明确规定：除非记名提单上有禁止背书记载，即使为记名提单亦可经背书转让。例如，韩国《商法》第820条提单准用关于提货单的第130条，台湾《海商法》第108条准用《民法》第628条。

   美国法律规定记名提单不得转让，应指不得背书转让，但可以通过普通债权让与方式转让。在英国法下，第三方持有记名提单，除了1992年《海上货物运输法》第4条规定的确证不适用之外，有权拥有与该法作为通常持有人同等的权利。　因此依英国法记名提单也是可以转让的，只不过转让方式不是背书而是普通法上的让与。我认为《海商法》规定之记名提单不得转让，应解释为不得背书转让。但记名收货人可以按普通民法债让与方式转让记名提单。根据《合同法》第80条之规定，此种转让必须通知承运人方为有效。

  

  在美国记名提单不是物权凭证，承运人得向未提交正本记名提单的记名收货人交付货物，而无需承担任何责任。《美国联邦提单》第6条规定：记名提单，不得流通，且在其正面应载明“不得流通。”（non-negotiable）第9条明确规定承运人有权向记名提单的收货人交付货物。但如果货主行使了中途停运权，承运人仍向记名收货人放货则应承担责任（第22条）。记名提单非经衡平法不能转让，此种提单的背书不赋予受让人任何额外权利（第29条）。在美国贸易中，如果提单记名收货人，此种提单不能流通。此种记名提单仅是误用提单名义的海运单的另一别名而已。　根据第9条承运人有权甚至在未提交记名提单的情况下，向记名人交付货物。此外《美国统一商法典》第§2－505（1）规定：“向卖方本人或卖方确定的其他人交货的记名提单，使卖方通过保持对货物的占有而保留权益。因此，卖方必须通过中途停运权，恢复对托运货物的占有及其留置，为其货款提供担保。”“以买方为收货人的记名提单，即使为卖方占有，也不使卖方保留担保权益。”。因此，在美国记名提单不是物权凭证，美国记名提单是一种不可转让、不能据以提货的单据。记名提单已不具有提单性质，只不过是海运单的另一别名。

·无单放货的法律责任
      无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。 在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。 无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提...

·国际贸易中无单放货的风险防范
      提单是承运人签发的表示其已接管货物的收据，而且是所载货物的物权凭证。即使货物已不在承运人占有或控制之下，提单持有人仍可向其或实际占有人无条件地主张对货物的所有权。因此，收货人不能提交有效提单，承运人就不应将货交出。 在提单延误的情况下，发货人[托运人]将货物装船后将承运人（或其代理人）所签发的全套正本提单交回承运人（或其代理人），同时指定收货人[非记名提单的情况下]；承运人授权（通常是以电传、电报等通讯方式通知）其在卸货港的代...

·记名提单能够无单放货吗？
      对于记名提单无单放货案件，经最高人民法院审判委员会讨论通过以案例的形式在2002年第5期《人民法院公报》和以判决书的形式在2002年第2卷《中国涉外商事海事审判指导与研究》上刊登的最高人民法院（1998）交提字第3号案件。 本案经最高人民法院审判委员会讨论后认为：本案争议的焦点是承运人应否向未持有记名提单的记名收货人交付货物和本案应适用的准据法。根据当事人的诉讼请求及争议事实，本案是国际海上货物运输合同无单放货纠纷，当事人双方对此没有...

·提单保函的法律效力
      在民法意义上，保函是一种保证合同。副本提单下的提货保函是出具人与承运人或其代理人之间保证赔偿的协议。它规定了承运人与出具人之间的权利义务关系。在保函提货下，对提货人是一种责任，保证赔偿因未凭正本提单提货而给承运人造成的损失；对承运人则为一种风险转移，当承运人未凭正本提单放货而造成他人损失时，承运人可以借助保函将风险和责任转移至出具人身上。 　　保函的效力范围只限于保函的当事人，不能对抗善意的第三人，即正本提单持有人向承运人提货时，承运...

·无正本提单交付货物的法律定性
      一种观点认为，承运人无正本提单交付货物违反了有关国际公约和国内《海商法》的规定，而违反法定义务致人损害的即为侵权；一种观点认为，提单产生于国际货物运输合同，是承、托运人双方建立国际海上货物运输合同的证明，承运人凭正本提单交付货物是一种合同义务，因此，无正本提单交货是一种违约行为。 在我国，关于民事责任（或称民事请求权）的竞争问题，经历了一个从学理讨论到立法确认的漫长过程。《合同法》之前，该问题基本上停留在学术研究的层面，虽然《...

·海洋运输的运费追讨方法
      拖欠运费的主体包括真正的托运人/货运代理公司/船舶代理公司。运费一般是指海上承运人根据运输契约完成货物运输后从托运人或收货人处取得的报酬。可能是真正的托运人未付运费，导致拖欠货运代理公司/船舶代理公司/船公司运费；可能是真正的托运人已经将运费付给货运代理公司，货运代理公司未付给船舶代理公司/船公司，相比之下，船舶代理公司收到运费后不支付给船公司的情形比较少见，通常只是延期支付，并且船舶代理公司与船公司之间有代理协议调整，船东与各代理在运...

·记名提单是否可以可转让？
      《海商法》仅规定记名提单不得转让。但到底是指绝对不得转让，还是提单记名人得背书转让，或是提单记名人得按民法债权转让方式转让并不明确。由此引发了我国学界一种流传甚广的说法：记名收货人可以背书转让提单。 从各国法律上看，记名提单是否可以背书转让，有两种方式，一是明确规定记名提单不得转让。例如，我国《海商法》第79条；《美国联邦提单法》第6条；另一种立法例则明确规定：除非记名提单上有禁止背书记载，即使为记名提单亦可经背书转让。例如，韩国《商...

·提单上承运人的法律身份确定
      承运人的识别，首先从提单上的记载来判断。依《1993年跟单信用证统一惯例》，承运人的名称必须出现在提单中，提单上关于承运人的记载有三处：提单正面抬头印刷的运输公司的名称、标志；提单正面右下角的签名；背面“承运人识别条款”和“光船租船”条款。 　　 首先，实践中不管是外国或我国，法院都很少完全依靠提单上印刷的公司名称来确定承运人。因为在提单的管理还不太严密的今天， 承运人签发的可能是自己的标准提单，也可能是实际承运人的标准提单，或是某航...

·提单适用的法律条款不等同于首要条款
      提单法律适用条款，既不是更不等同于首要条款。 一般认为提单适用法律条款即是首要条款，大体上有四类： 　1、“首要条款，指明提单受某一公约或国内法制约的条款。”。 　2、“首要条款，指规定提单适用法律的条款”。 　3、“法律适用条款，又称首要条款，如系国际公约缔约国，一般在提单首要条款中指明适用《海牙规则》或《威斯比规则》，或使上述公约生效的国内法，如不是上述公约缔约国则规定适用本国法律。”亦有三位教授称之。 　4、首要条款，“...

·国际贸易海运法律风险
      海上货物运输风险高，复杂性强，涉及当事人多，在海运环节的纠纷很多。正确区分国际贸易责任和海运环节承运人、托运人、收货人的权利义务关系，规避风险。 承运人的无正本提单放货与买方欺诈：这类案件的共同点是，外国进口商通过在贸易合同中签定FOB价格条款，掌握租船、订舱权，然后指定境外货代安排运输，再由境外货代委托一家国内货代具体向实际承运人订舱、出运货物，并由境外货代作为无船（或称契约）承运人签发House提单给托运人即国内出口商...

·目的港无人提货法律问题
      《海商法》第86条规定的，是在卸货港收货人迟延或者无人提取货物、收货人拒绝提取货物三种情况下，船长代表承运人可以采取的相应措施。收货人迟延提取货物不是本文所探讨的问题，“目的港无人提货”仅包括收货人不明而无人提取货物和虽有明确收货人但收货人拒绝提取货物两种情形。 目的港无人提货是托运人或者指定的收货人拒绝受领到港货物，拒不履行协助义务致使承运人无法完成运输合同下的交付义务以实现运输合同的目的，因此目的港无人提货，是运输合同当事...