上市公司债券发行要满足哪些要求？

扬州律师网 www.yz64.net

  上市公司债券发行要满足那些要求?1、上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：(1)公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责;(2)公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责;(4)上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理;(5)近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。2、上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列规定：(1)三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据;(2)业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形;(3)现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化;(4)高级管理人员和核心技术人员稳定，十二个月内未发生重大不利变化;(5)公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化;二、那些情况下上市公司不得发行债券?上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;2、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;3、上市公司十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;4、上市公司及其控股股东或实际控制人十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;6、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。由此可见，上市公司发行债券的条件十分严格，要在保证公司组织架构完整、具备可持续盈利能力并且资产负债水平在合理范围内。如果是发行可转换公司债券，还必须满足连续三年利润率在20%以上。上市公司发行债券，可以选择平价发行也可以溢价发行。
  
  
  

·股份公司承担公司法债务规定是怎么样的？
      股份公司承担公司法债务规定是怎么样的？股份有限公司债务承担在公司法中的规定如下：1、第三条　公司是企业法人，有独.立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。2、第九条　有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任公司的条件。...

·债务人想自杀债权人该怎么办
      债务人想自杀债权人该怎么办 一、债权人 债权人(Creditors)主要是指预付款者，有权请求他方为特定行为的权利主体，是指那些对企业提供需偿还的融资的机构和个人，包括给企业提供贷款的机构或个人(贷款债权人)和以出售货物或劳务形式提供短期融资的机构或个人(商业债权人)。 贷款债权人最关心的是债权的安全，包括贷款到期的收回和利息的偿付。因此，他们需要了解企业的获利能力和现金流量，以及有无其他需要到期偿还的贷款。 商业债权人最关心的是企业...

·抵押借款需要注意哪些事项
       我国为鼓励人民群众创业创新，在银行实行低利息贷款政策，人民可以到银行抵押名下的财产已获得更多的资金。但是一些人因为着急或者其他原因回向亲戚朋友借款，为了保证借款人可以按时还款，出借人会要求或者借款人主动提供抵押物。那么，抵押借款需要注意什么呢? 一、房屋抵押需要注意的问题 (一)房屋抵押是原债权债务关系的担保，原债权债务关系是主合同，房屋抵押是从合同，它以原主合同的合法有效存在为前提条件，本身不能独立存在。 (二)抵押的房屋可以...

·欠钱不还还不说人话怎么办？
      欠钱不还还不说人话怎么办?可以到人民法院进行起诉。《民事诉讼法》第二十三条 因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。第三十四条 合同或者其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。二、申请财产保全当事人可根据“财产保全和先予执行”的规定，及时采取财产保全措施，防止或减轻经济损失。...

·非法吸收存款辩护词怎么写？
      非法吸收存款辩护词怎么写?非法吸收存款辩护词尊敬的审判长、人民陪审员：××律师事务所接受本案被告人陈某的委托，指派我担任×人民检察院指控陈某某涉嫌非法吸收公众存款罪一案的一审辩护人。庭前，辩护人多次会见了被告人，充分听取了被告人的辩解，仔细审阅了检察院移送法院的全部案件材料，现结合庭审的相关情况发表如下辩护意见：辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议，但对涉嫌犯罪的主体及指控的犯罪数额、陈某某所起的作用有异议。1、本案非法吸收公众存款罪应为...

·诉讼时效民法总则中的具体条款有哪些
      诉讼时效民法总则中的具体条款有哪些？ 在众多的民事和刑事诉讼案件中，总会出现超过诉讼时效的情况。为了避免此种情况，需要事先充分了解相关的规定。那么，诉讼时效民法总则中的具体条款有哪些?为此，我们在下文中整理了该问题的相关资料，希望对您有所帮助。 诉讼时效民法总则中的具体条款有哪些? 一、新增条款 1、 第一百九十条　无民事行为能力人或者限制民事行为能力人对其法定代理人的请求权的诉讼时效期间，自该法定代理终止之日起计算。 2、 ...

·打了借条没收到钱借条名字写错有关系吗？
      打了借条没收到钱借条名字写错有关系吗？ 一、打了借条没收到钱借条名字写错有关系吗? 有关系的，对于借条中相关信息错误的，应当立即协商改正，并履行借条的法律义务。但贷款人未按照约定的日期、数额提供借款，不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，贷款人应当承担违约责任。根据《民法典》： 第五百七十七条规定：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第六百六十八条规...

·股票和债券之间的差异有哪些
      股票和债券之间的差异有哪些1、发行主体不同。作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股份制企业才可以发行。2、收益稳定性不同。从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不管发行债券的公司经营获利与否。股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的盈利情况变动而变动，盈利多就多得，盈利少就少得，无盈利不得。3、保本能力不同。从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利...

·应收账款质押率是多少?应收账款质押的风险防范是怎样的
      应收账款质押率是多少?应收账款质押的风险防范是怎样的 一、应收账款质押率是多少？ 在各银行信贷规模仍延续2012年偏紧状态的当前，建行中山分行向本报称，该行在国内保理等供应链融资业务方面安排了充足的信贷额度，并进一步优化了业务流程，从审批到办结实现了一天化流程作业。 所谓的供应链融资，是指银行通过审查整条供应链，基于对供应链管理程度和核心企业的信用实力的掌握，对其核心企业和上下游多个企业提供灵活运用的金融产品和服务的一种融资模式。由于...

·如果企业大股东欠债如何执行？
      如果企业大股东欠债如何执行?公司的财产是属于公司所有，不能用来清偿股东的债务。但是，股东享有的该公司的股权可以作为其财产进行评估、拍卖，就所得价款清偿股东债务。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》1、第十三条作为被执行人的个人独资企业，不能清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加其投资人为被执行人的，人民法院应予支持。个人独资企业投资人作为被执行人的，人民法院可以直接执行该个人独资企业的财产。个体工商...

·目前央行存款准备金是多少
      目前央行存款准备金是多少？中央银行可以通过公开市场操作、调整再贴现率和存款准备金比率来控制自身的资产规模，从而直接决定基础货币的多少，进而影响货币供给。中央银行通过调整法定存款准备金率以增加或减少商业一的超额准备，来扩张或收缩信用，实现货币政策所要达到的目的。 一、存款准备金的主要作用 1、保证商业银行等存款货币机构资金的流动性。当部分银行出现流动性危机时，中央银行就有能力对这些银行加以救助，以提供短期信贷的方式帮助其恢复流动性。 ...