深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 第一章 总则 1.

扬州律师网 www.yz64.net

  深圳证券交易所可转换公司债券上市规则
  
  第一章 总则
  
  1.1为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公司法》 、《中华人民共和国证券法》 以下简称《证券法》 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》等有关法律、法规、规章,制定本规则。
  
  1.2本规则所称可转换公司债券,是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  
  1.3本规则所称可转换公司债券上市,是指可转换公司债券获准在深圳证券交易所 以下简称本所 交易市场挂牌买卖。
  
  1.4本规则所涉专门用语,适用《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。
  
  1.5可转换公司债券在本所上市,应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。
  
  第二章 可转换公司债券的上市申请
  
  2.1发行人在可转换公司债券发行结束后,可以向本所申请上市。
  
  2.2发行人申请可转换公司债券上市,应当向本所提交以下文件:
  
  (一)上市申请书及董事会关于申请可转换公司债券上市的决议;
  
  (二)中国证监会核准其发行可转换公司债券的文件;
  
  (三)上报中国证监会的全套发行申报材料;
  
  (四)上市推荐人出具的上市推荐书;
  
  (五)上市推荐协议;
  
  (六)上市公告书;
  
  (七)发行人拟聘任或已聘任的信息披露负责人的资料;
  
  (八)具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告;
  
  (九)具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书;
  
  (十)可转换公司债券发行后按规定新增的财务资料;
  
  (十一)登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明;
  
  (十二)法律、法规及本所业务规则要求的其他文件。
  
  2.3发行人向本所申请可转换公司债券上市,应当保证其提交的文件内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  2.4发行人在提出上市申请至获准上市前,未经本所同意,不得擅自披露有关信息。
  
  2.5发行人的上市申请获本所批准后,发行人应当及时与本所签定上市协议。
  
  2.6发行人应当在可转换公司债券上市交易前五个工作日内,在至少一家中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定的披露要求。
  
  2.7申请可转换公司债券在本所上市,应当由一至二个具有证券从业资格的机构推荐并出具上市推荐书。
  
  上市推荐书应当包括以下内容:
  
  (一)发行人概况;
  
  (二)申请上市债券的发行情况;
  
  (三)发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系;
  
  (四)公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明;
  
  (五)上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题;
  
  (六)上市推荐人需要说明的其他内容。
  
  2.8上市推荐人应当符合下列条件:
  
  (一)具有本所会员资格;
  
  (二)从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上,且信誉良好;
  
  (三)最近一年内无重大违法违规行为;
  
  (四)负责推荐工作的主要业务人员熟悉本所有关可转换公司债券上市的业务规则。
  
  (五)本所认为应当具备的其他条件。
  
  2.9发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议,规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当符合本规则和可转换公司债券上市协议的有关规定。
  
  2.10上市推荐人应当履行下列义务:
  
  (一)确认可转换公司债券符合上市条件;
  
  (二)确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及可转换公司债券上市协议规定的义务与责任;
  
  (三)协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市,并办理与可转换公司债券上市相关的事宜;
  
  综上所诉，关于深圳证券交易所可转换公司债券上市规则，规则内容主要包括了可转换公司债券上市的条件、申请上市的文件资料以及上市推荐人的条件和义务。本规则对可转换公司债券上市各个方面的事项都做了具体要求和说明，能够比较合理地规范对可转换公司债券上市的管理，并且促进深圳证券市场的繁荣发展。
  
  

·提交材料
      提交材料 提出工伤认定申请应当提交下列材料： (一)工伤认定申请表; (二)与用人单位存在劳动关系(包括事实劳动关系)的证明材料; (三)医疗诊断证明或者职业病诊断证明书(或者职业病诊断鉴定书)。 工伤认定申请表应当包括事故发生的时间、地点、原因以及职工伤害程度等基本情况。 二、工伤认定程序(从工伤发生之日起，一般骨折大约为3个月) 1.发生工伤后单位应当自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起30日...

·我国很多地方的居民都喜欢喝酒，一些群众喝了酒之后依然开车出门
      我国很多地方的居民都喜欢喝酒，一些群众喝了酒之后依然开车出门，这样给道路安全构成了严重威胁。最近，汝州市出台了相关政策，要求交警部门严厉查处醉驾行为，发现一起，查处一起。那么，汝州醉驾2017年10月是如何处罚的?下面我们跟随我们了解下相关知识。 一、汝州醉驾2017年10月是如何处罚的? 1、饮酒后驾驶机动车的，处暂扣6个月机动车驾驶证，并处1000元以上2000元以下罚款。因饮酒后驾驶机动车被处罚，再次饮酒后驾驶机动车的，处10日以...

·车祸伤期误工时间应该怎么确定
      车祸伤期误工时间应该怎么确定 一、车祸伤期误工时间应该怎么确定? 1、 正常情况下，根据医疗机构的医嘱。即医疗机构应当签发医嘱，提出休息时间、需要营养和护理的时间建议; 2、工作单位可出具受伤人员误工时间的证明; 3、可申请司法鉴定机构对误工期长短进行鉴定，凭鉴定文书确定误工时间。 二、车祸伤人处理流程是怎样的? (一)现场勘查 1、发生交通事故后，当事人对事实及成因无争议的，可即行撤离现场，自行协商处理损害赔偿事宜。不即...

·申请劳动仲裁要交的材料有哪些
      发生劳动争议后，劳动者在申请仲裁时对自己提出的主张，有责任提供证据，这对仲裁的结果影响很大。当然，这就要求劳动者在仲裁过程中实际提供一定的证据材料。那究竟申请劳动仲裁要交的材料都有哪些呢?本站我们整理了相关资料，马上为你做详细解答。 一、申请劳动仲裁要交的材料有哪些 ? 1、劳动争议仲裁申诉登记表;2、申诉书(详细陈述申诉理由和要求，一式两份或按被诉人人数提供);3、申诉人身份证及复印件;4、有委托代理人的，需当面签订并提交《授权委托...

·一、因交通事故死亡能赔多少?
      一、因交通事故死亡能赔多少?交通事故死亡赔偿标准因人而异，计算依据如下：1、丧葬费根据《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第二十七条规定的丧葬费按照受诉法院所在地上一年度职工平均工资标准，以六个月总额计算。2、被扶养人生活费根据《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第二十八条规定被扶养人生活费根据扶养人丧失劳动能力的程度，按照受诉法院所在地上一年度城镇居民人均消费性支出和农村居民人均年生...

·一、交通事故认定复核的期限是多久？
      一、交通事故认定复核的期限是多久当事人如果对交警作出的交通事故责任认定书不服，可以自交通事故责任认定书送达之日起3日内，向其上一级公安交管部门提出书面复核申请。上一级公安交管部门收到当事人书面复核申请后5日内，就会作出是否受理的决定。公安交管部门受理复核申请的，如果认为原交通事故责任认定书事实不清、证据不确实充分、责任划分不公正或者调查及认定违反法定程序的，作出复核结论，责令原办案单位对原交通事故责任认定重新调查、认定;如果认为原交通事...

·在我国下班途中出车祸算工伤吗
      车祸猛于虎，在生活当中，如果一不小心遭遇车祸的话，那么肯定是非常不幸运的。但是如果在上下班途中遭遇车祸的话，很多人可能也会联想到自己有可能属于工伤的范围，最起码可以让用人单位来对自己进行赔偿。在下文中我们就详细为您介绍一下，在我国下班途中出车祸算工伤吗? 一、在我国下班途中出车祸算工伤吗? 答案是肯定的。具体而言，根据《工伤保险条例》第14条规定，职工下列情形应当认定为工伤： 1、在上下班途中，受到非本人主要责任交通事故伤害的。 ...

·征收方迟迟不交付安置房，该如何维权？
      征收方迟迟不交付安置房，该如何维权？而且根据法律规定，没有约定履行期限的，可以任意时间要求征收方履行协议。当征收方没有按照协议约定履行交房义务，或者协议没有约定交房期限，但口头承诺过交房期限，征收方迟迟不交付房屋的，被征收人可以依法拿着征收补偿协议诉至人民法院，要求征收方依法履行补偿协议交付安置房。在征收方迟迟不交付安置房时，被征收人还有权要求增加临时安置费。此时就可以看出征收补偿协议的重要性，如果签订补偿协议后没有留一份原件，对我们后...

·交通肇事罪逃逸致一人死亡是怎样处罚的？
       交通肇事罪逃逸致一人死亡怎样处罚 (一)行为人将人撞伤以后逃逸，致被害人死亡的案件应根据行为人不同的罪过形式予以定罪处罚。 1、对于行为人交通肇事后逃逸，因过失致人死亡的案件。只要有证据能充分证明行为人不知道逃逸行为会造成被害人死亡或者没有放任被害人死亡结果发生的，即不具备间接故意杀人主、客观条件的，均应按交通肇事定罪处罚。 2、交通肇事后被害人伤势极其严重，以至生命垂危即使行为人及时抢救也不能挽回其生命。在这种情况下行为...

·处理交通事故时要注意什么
      要是不幸发生了交通事故的话，在实际对事故进行处理的时候，当事人一定要小心谨慎，并且对其中的有一些问题多加注意，否则的话即使事故最终能够处理完毕，但也会对当事人利益造成过多损害，那到底处理交通事故时要注意什么呢？我们马上为你做详细解答。 一、处理交通事故时要注意什么 1、出事后立即报警，以固定证据，分清责任。 2、及时申请法院对事故车辆进行财产保全，以防肇事者提车后转移财产。根据法律规定，公安机关交通管理部门对扣留的事故车辆在检验、鉴...

·无证驾驶遇到交警查车逃跑怎么办
      无证驾驶遇到交警查车逃跑的，一般会按照最高幅度给予处罚的。《道路交通安全法》，会被处二百元以上二千元以下罚款，十五日以下的拘留，有逃跑行为的，交警查处后，一般给予2000元的最高处罚，和15日的最长拘留期限。《道路交通安全法》第九十九条 有下列行为之一的，由公安机关交通管理部门处二百元以上二千元以下罚款： （一）未取得机动车驾驶证、机动车驾驶证被吊销或者机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车的； （二）将机动车交由未取得机动车驾驶证或者机动车...